[單選]關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
C、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則
D、辦理公募基金和私募基金的備案
答案:D
解析:D項(xiàng),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
[單選]下列關(guān)于私募投資基金信息披露的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密
B、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密
C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金信息保密
D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)無需對(duì)私募基金管理人信息保密
答案:D
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解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條規(guī)定,信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不得對(duì)外披露
[單選]私募基金合同中,需訂明私募基金的基本情況不包括()。
A、私募基金投資企業(yè)明細(xì)
B、私募基金的運(yùn)作方式
C、私募基金的存續(xù)期限
D、私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍
答案:A
解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條規(guī)定,訂明私募基金的基本情況,其中包括:私募基金的運(yùn)作方式,具體載明封閉式、開放式或者其他方式;私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;私募基金的存續(xù)期限。
[單選]銷售機(jī)構(gòu)從事私募基金募集活動(dòng)應(yīng)滿足的條件有()。Ⅰ.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注明;Ⅱ.取得基金托管業(yè)務(wù)資格;Ⅲ.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;Ⅳ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定,在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金,在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金,其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。
[單選]下列私募基金投資者中,需要采取問卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象確定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是()。
A、社會(huì)保障基金
B、個(gè)人投資者
C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品
D、慈善基金
答案:B
解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定,私募基金投資者屬于以下情形的,可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定:(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;(二)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;(三)受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
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