第四章,基金的募集與設(shè)立
1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是( )機(jī)構(gòu)。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
【答案及解析】C
受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
2.我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為,需要在( )登記成為基金管理人。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案及解析】B
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我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為,需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。
3.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng),需滿足以下( )條件。
A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
B.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)
D.以上都對(duì)
【答案及解析】D
4.目前具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。
A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司
B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.以上都是
【答案及解析】D
目前具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。
5.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,應(yīng)以一定的( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價(jià)值和收入
C.資本和資產(chǎn)價(jià)值
D.以上都不對(duì)
【答案及解析】B
股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
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