1.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。
A.內(nèi)部控制大綱 B.基本管理制度 C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
『正確答案』ABCD
『答案解析』公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。
2.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A.宏觀與策略研究 B.行業(yè)研究 C.個(gè)股研究 D.技術(shù)分析和心理分析
『正確答案』ABC
『答案解析』基金管理公司研究部的研究一般包括:宏觀與策略研究、行業(yè)研究、個(gè)股研究。
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3.基金的投資決策過(guò)程涉及( )。
A.研究發(fā)展部 B.交易員 C.基金投資部 D.投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
『正確答案』ACD
『答案解析』在決策制定過(guò)程中涉及公司研究發(fā)展部、基金投資部、投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等部門。選項(xiàng)B交易員是投資交易過(guò)程中涉及的。
4.證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌資金的投向不同 C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同 D.市場(chǎng)運(yùn)作方式不同
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券投資基金與股票、債券的差異。
5.證券投資基金主要的當(dāng)事人有( )。
A.基金代銷商 B.基金投資人 C.基金管理人 D.基金托管人
『正確答案』BCD
『答案解析』基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人。
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