1.基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是( )。

　　A.基金機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資決策的正確性

　　B.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

　　C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

　　D.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

　　參考答案：A

　　參考解析：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性，不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止，基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為，基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則，而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管。

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　參考答案：D

　　參考解析：廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)管或管理。

【考不過真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　3.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。

　　A.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　C.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

　　D.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　參考答案：C

　　參考解析：政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性、監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

　　4.根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，下列正確的是( )。

　　A.持有人大會(huì)召開過程中，經(jīng)全體參會(huì)的基金份額持有人申請(qǐng)，可就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)表決

　　B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開

　　C.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)

　　D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之二以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤;基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤;基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公募基金份額持有人的法定權(quán)利，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件，自行召集基金份額持有人大會(huì)

　　B.有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.有權(quán)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其權(quán)益的行為依法起訴，無需經(jīng)基金管理人授權(quán)或同意

　　D.有權(quán)復(fù)制已公開披露或尚未披露但已編制完成的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬薄

　　參考答案：D

　　參考解析：基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>