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11、關(guān)于券商結(jié)算模式,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成
B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi),不能用于客戶取款
C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶,用于集中存管客戶交易結(jié)算資金
D、第三方存管中,證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶,實(shí)現(xiàn)為每個(gè)客戶單獨(dú)立戶管理
12、關(guān)于大宗交易,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行
B、大宗交易申報(bào)只能在交易所交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行
C、按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額
D、我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的,證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行
13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間段為( )。
A、9:30-11:30
B、13:00-14:00
C、13:00-15:30
D、15:00-15:30
14、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào),申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為( )。
A、0.001
B、0.002
C、0.003
D、0.01
15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是( )。
A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D、債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
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16、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過( )產(chǎn)生。
A、連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、協(xié)議競(jìng)價(jià)
C、集合競(jìng)價(jià)
D、充分競(jìng)價(jià)
17、當(dāng)上市公司實(shí)施( )時(shí),就要進(jìn)行除權(quán)或除息。
?、?送股
?、?配股
?、?派息
?、?債轉(zhuǎn)股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、下列關(guān)于參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是( )。
A、結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進(jìn)行備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢
B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時(shí),應(yīng)及時(shí)向備付金賬戶補(bǔ)入資金
C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要,盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性,避免因調(diào)配原因造成交收透支
D、對(duì)于15:00后的大額劃款,結(jié)算參與人須在當(dāng)天15:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)
19、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)建立時(shí)間為1981年
B、銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體
C、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)
D、銀行間債券市場(chǎng)已發(fā)展成為具有資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)雙重功能的場(chǎng)外債券市場(chǎng)
20、( )履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。
A、國(guó)務(wù)院
B、財(cái)政部
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
11、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式。選項(xiàng)B錯(cuò)誤,交易結(jié)算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)等用途。
12、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查大宗交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤,處于停牌狀態(tài)的證券,則不受理其大宗交易的申報(bào)。
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查大宗交易。權(quán)益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00-15:30。
14、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào),申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元,申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。
15、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查回轉(zhuǎn)交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤,債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
17、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí),每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))就可能減少,因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”,因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)。對(duì)于15:00后的大額劃款,結(jié)算參與人須在當(dāng)天13:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)
19、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)概述。選項(xiàng)A錯(cuò)誤,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來(lái)的場(chǎng)外債券市場(chǎng),自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今,已成為我國(guó)債券市場(chǎng)非常重要的組成部分,是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。中國(guó)人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能
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