2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題(7)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小公司的股票回報(bào)率從長期看較高,但波動(dòng)較大。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合,形成了所謂的( )。
保險(xiǎn)戰(zhàn)略
混合戰(zhàn)略
規(guī)模戰(zhàn)略
恒定戰(zhàn)略
B
將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合的戰(zhàn)略稱為混合戰(zhàn)略。
2、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。
有效性
健全性
相互制約
獨(dú)立性
D
3、有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。
70%--90%
90%以上
40%--70%
20%--40%
B
有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。
4、朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理,由于擅離職守,被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后,另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是( )。
證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后,可以接受聘任
如果這一年內(nèi),朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為,則可以接受聘任
朱某不能接受聘任
如果在這一年內(nèi),朱某沒有其他違法違紀(jì)行為,則可以接受聘任
C
被免職未滿2年的人員,基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。
5、投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息由( )匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。
托管人
投資者
銷售機(jī)構(gòu)
管理人
C
投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。
6、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論,如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大,那么( )。
甲的最優(yōu)證券組合比乙的好
甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大
甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高
甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低
C
7、在開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶時(shí),有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是( )。
承諾及時(shí)地將公開的信息與其溝通
承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系
承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告
承諾若認(rèn)購規(guī)模超過5億元,免收認(rèn)購費(fèi)
D
募集期間不能對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折,申購期間申購費(fèi)可以根據(jù)資金量選用不同的標(biāo)準(zhǔn)。
8、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立,某只股票的β=1.5,市場風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)=8%,無風(fēng)險(xiǎn)利率=4%,而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)可能上漲10%,你是否投資該股票( )。
否,因?yàn)樵摴善钡念A(yù)期收益率低于所要求的收益率
是,因?yàn)槠涫找媛蔬h(yuǎn)高于無風(fēng)險(xiǎn)利率
否,因?yàn)樵摴善钡娘L(fēng)險(xiǎn)大于市場投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
是,因?yàn)榭剂匡L(fēng)險(xiǎn)之后,該投資顯然劃算
A
根據(jù)證券市場線方程,組合的必要收益率為:4%+8%*1.5=16%,高于預(yù)期的收益率10%,故不應(yīng)投資該股票。
9、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi),編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
3
2
5
1
B
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi),編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
10、不屬于基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容是( )。
投資監(jiān)督
資產(chǎn)保管和資金清算
投資風(fēng)險(xiǎn)管理
會(huì)計(jì)核算和估值
C
投資風(fēng)險(xiǎn)管理屬于基金管理人的內(nèi)部控制
11、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金成立于( )年。
1768
1420
1868
1686
C
目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。
12、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值,表述錯(cuò)誤的是( )。
基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí),可參考估值工作小組的意見,但不能免除其估值責(zé)任
基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
基金托管人按基金合同規(guī)定,對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核
B
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人。.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人,由基金管理人對(duì)外公布,并由“基金注冊登記機(jī)構(gòu)”根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。
13、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。
是否具有股權(quán)性
是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督
基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
基金規(guī)模是否固定
D
14、關(guān)于貨幣市場基金每天份額凈值的說法,正確的是( )。
等于基金份額面值加當(dāng)日收益
隨機(jī)變動(dòng)
保持不變
隨基金收益率變化而變動(dòng)
C
15、根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在( )內(nèi)匯劃到賬。
2小時(shí)
1小時(shí)
2天
1天
A
《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在兩小時(shí)內(nèi)匯劃到賬。
第五章第二節(jié)
16、目前,我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,按( )向管理人支付。
季
月
周
日
B
17、每個(gè)基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于( )。
20小時(shí)
20天
7小時(shí)
7天
A
每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。
18、目前,我國的基金會(huì)計(jì)分期以( )為單位,分期反映會(huì)計(jì)主體的財(cái)務(wù)狀況。
每日
每月
季度
年度
A
解析:會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日。
19、指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為( )。
指數(shù)成份股及一定比例的債券
已發(fā)行但未上市的股票
標(biāo)的指數(shù)所包含的成份股票
所有上市流通的股票
C
指數(shù)型股票基金的投資目標(biāo)是獲得標(biāo)的指數(shù)的平均收益率,主要投資對(duì)象就是標(biāo)的指數(shù)的成份股。
20、有關(guān)基金監(jiān)管的說法,不正確的表述是( )。
基金信息披露活動(dòng)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管
基金的設(shè)立、募集、交易受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
基金托管人主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
D
基金托管人主要由中國銀監(jiān)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)共同來監(jiān)管
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |