2021基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試范圍：第四章

2021-01-21 18:36:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第4章考試范圍參考考試大綱，第四章共4小節(jié)內(nèi)容。

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則

掌握證券基金期貨市場誠信監(jiān)管的概念和意義

理解證券基金期貨市場誠信信息采集的對象、誠信信息的范圍及不得采集的內(nèi)容

掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管

掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

掌握對公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

掌握對非公開募集基金募集對象的限制

掌握對非公開募集基金推介方式的限制

掌握非公開募集基金的基金合同必備條款

掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

　　基金從業(yè)考試大綱分為三個能力等級，是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求：

　　(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。


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