“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：合規(guī)責(zé)任，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　知識點：合規(guī)責(zé)任

　　基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

　　當(dāng)前，我國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)大量涌現(xiàn)，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”催生了大量的創(chuàng)新型、快速化融資需求，資源配置逐步從間接融資向直接融資轉(zhuǎn)變。在此過程中，資本市場對于促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有重要意義，但是，市場的暴漲暴跌將對經(jīng)濟穩(wěn)定帶來不利影響。公募基金提供大眾理財投資工具，“公”字當(dāng)頭，匯集大眾財富，承擔(dān)著“受人之托、代人理財”的使命，關(guān)系社會民生，責(zé)任重于泰山。作為機構(gòu)投資者，公募基金應(yīng)當(dāng)積極履責(zé)、勇于擔(dān)當(dāng)，倍加珍惜投資人對于公募基金行業(yè)的信賴，堅定維護投資人利益。合規(guī)責(zé)任包括：

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　　一、堅持價值投資導(dǎo)向，充分發(fā)揮買方作用

　　榮辱之來，必象其德?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)積極履行社會責(zé)任，倡導(dǎo)理性成熟的投資理念、堅持價值投資導(dǎo)向，充分發(fā)揮買方作用，對各類資產(chǎn)建立可行的價值評估體系，投資于具有技術(shù)領(lǐng)先、低成本和細分市場競爭優(yōu)勢的公司，提升公司整體價值，促進市場長期、平穩(wěn)、健康發(fā)展。

　　二、堅持以流動性管理為重點，提高風(fēng)險控制能力

　　公募基金設(shè)立之初，其制度優(yōu)勢之一為分散投資。“雙十限定”設(shè)定初衷即為避免持股集中度過高，防范流動性風(fēng)險?；鸸芾砣藢⑹冀K堅持行業(yè)自律與依法合規(guī)，以“雙十限定”為最低要求，以流動性管理為重點，綜合評估自身的風(fēng)險控制能力與市場整體情況，進一步優(yōu)化自身風(fēng)險管理水平，合理進行投資決策。

　　三、堅持長線投資，保持專業(yè)勝任能力

　　基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備并不斷提升專業(yè)知識和技能，保持專業(yè)勝任能力，始終秉承專業(yè)、追求卓越，不跟風(fēng)、不盲從，遵守合同約定，審慎投資，避免短線交易，堅持長線投資。

　　四、堅持投資者利益優(yōu)先，自覺維護市場秩序

　　大道之行，天下為公。投資者利益至上是基金業(yè)的立業(yè)之本?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)始終將基金投資者的利益置于自身利益之上，公平對待基金投資者;不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間以及基金資產(chǎn)和外部機構(gòu)之間進行利益輸送;不得從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，操縱證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。

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