“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)(5),供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
一、道德與法律的區(qū)別(了解)
(1)表現(xiàn)形式不同。法律是由國家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范,道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范
(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對(duì)等的權(quán)利。
(3)調(diào)整范圍不同。一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。但也有一些法律調(diào)整的領(lǐng)域道德并不調(diào)整,因此,事者的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系。
(4)調(diào)整手段不同。法律主要依靠國家強(qiáng)制力保證實(shí)施;而道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力。
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二、道德與法律的聯(lián)系(理解)
(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此,兩者在根本目的上具有一致性。(2)內(nèi)容交叉。有些行為既是違反法律的又是違反道德的,而有些行為不違反法律但違反道德,還有些行為違反法律但并不違反道德。(3)功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用。
(4)相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用。道德對(duì)法律的實(shí)施也具有促進(jìn)作用。
三、基金從業(yè)人員職業(yè)道德(理解)
基金從業(yè)人員職業(yè)道德書簡(jiǎn)稱為基金職業(yè)道德,是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化,是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任,在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范。
四、基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容(掌握)
1.守法合規(guī);2.誠實(shí)守信;3.專業(yè)審慎;4.客戶至上;5.忠誠盡責(zé);6.保守秘密
五、守法合規(guī)的含義(掌握)
1.守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。
2.守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
3.守法合規(guī)的基本要求
(1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;(2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范
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