“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識點(1)，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、基金監(jiān)管的概念

　　1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管與指政府基金監(jiān)管;

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　二、基金監(jiān)管體系

　　基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。

　　基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿

　　(1) 保護投資人及相關當亊人的合法權益(基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益)

　　(2) 規(guī)范證券投資基金活動

　　(3) 促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

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　　三、基金監(jiān)管的基本原則

　　(1)保障投資人利益原則;(2)適度監(jiān)管原則(3)高效監(jiān)管原則;(4)依法監(jiān)管原則;(5)審慎監(jiān)管原則;(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則

　　四、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

　?、僦贫ɑ鸹顒颖O(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;

　?、谵k理基金備案;

　?、蹖芾砣?、托管人及其仕機構從亊基金活勱進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;

　　④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

　　⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　?、拗笇Ш捅O(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;

　?、叻?、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　五、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查);2.調(diào)查取證

　　3.限制交易(引起巨大波動的行為);4.行政處罰

　　六、基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會的職責

　?、俳逃徒M織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資貨管理和業(yè)務培訓⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

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