2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:信息披露合規(guī)性風險,更多內(nèi)容請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【知識點】信息披露合規(guī)性風險
信息披露合規(guī)性風險
信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括:
(1)建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。
(2)信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。
反洗錢合規(guī)性風險
反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括:
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合
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源。
(2)制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
【例題1·單選題】下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是( )。
A.監(jiān)管合規(guī)風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)風險
D.投資合規(guī)性風險
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)管理風險的主要種類。
【例題2·單選題】制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )合規(guī)風險的主要管理措施。
A.反洗錢
B.銷售
C.信息披露
D.投資
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)風險及管理措施。
【例題3·單選題】下列不屬于投資合規(guī)性風險管理措施的是( )。
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù),對投資的合規(guī)風險進行自動控制
C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)風險及管理措施。
【知識點】投資合規(guī)性風險
投資合規(guī)性風險
投資合規(guī)性風險管理主要措施包括:
(1)建立有效的投資流程和投資授權制度。
(2)通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)對投資的合規(guī)風險進行自動控制。
(3)重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。
(4)加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。
(5)每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況。
(6)關注估值政策和估值方法隱含的風險。
銷售合規(guī)性風險
銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括:
(1)對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。
(2)對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核,對銷售機構簽約前進行審慎調(diào)查,嚴格選擇合作的基金銷售機構。
(3)制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施。
(4)加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督,防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
【知識點】合規(guī)管理的主要活動
合規(guī)管理的主要活動
合規(guī)文化 |
合規(guī)政策 |
合規(guī)審核 |
合規(guī)檢查 |
合規(guī)培訓 |
合規(guī)投訴處理 |
合規(guī)風險及其種類
【知識點】管理層的合規(guī)責任
管理層的合規(guī)責任
1.經(jīng)理層應當構建公司自身的企業(yè)文化。
2.經(jīng)理層應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作。
3.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東。
4.總經(jīng)理負責公司日常經(jīng)營管理工作。
業(yè)務部門的合規(guī)責任
1.各業(yè)務部門及其員工應當遵守合規(guī)規(guī)定。
2.從事業(yè)務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易。
3.公司及其員工應勤勉盡責和謹慎行事。
【知識點】監(jiān)事會的合規(guī)責任
監(jiān)事會的合規(guī)責任
1.通知業(yè)務機構停止其違法行為。
2.隨時調(diào)查公司的財務狀況。
3.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告。
4.當監(jiān)事會認為有必要時,可以提議召開股東會。
監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
【例題·單選題】基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
A.通知業(yè)務機構停止違法行為
B.會計監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調(diào)查公司財務情況
【答案】C
【解析】本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任。C選項可以提議召開股東會。
督察長的合規(guī)責任
1.督察長履行職責,應當重點關注:
(1)基金銷售、投資、信息披露、運營是否合規(guī)。
(2)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況。
2.督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況,應當重點關注:
(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。
(2)公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。
(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
3.督察長享有充分的知情權和獨立的調(diào)查權。督察長根據(jù)履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調(diào)閱公司相關文件、檔案。
4.發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告:
(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患。
(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【例題·單選題】關注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保等情況,應當是( )履行的職責。
A.合規(guī)管理部門
B.督察長
C.管理層
D.監(jiān)事會
【答案】B
【解析】本題考查合規(guī)管理部門設置及其職責。
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