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金融、資產管理與投資基金
1.金融市場與資產管理行業(yè)考點
理解金融與居民理財?shù)年P系:居民理財屬于金融的組成部分
理解金融市場的分類和構成要素
按交易工具的期限分為:貨幣市場、資本市場
按交易標的物分為:票據(jù)、證券、衍生工具、外匯、黃金市場
按交割期限分為:現(xiàn)貨,期貨市場
金融市場的構成要素:市場參與者/金融工具/金融交易的組織方式
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理解金融資產的概念:代表未來收益和資產合法要求全的憑證,表明交易雙方的所有權和債權的關系,一般分為債權類和股權類。
理解資產管理的特征:
1)從參與方來看,包含委托方與受托方;
2)受托方資產主要為貨幣等金融資產
3)管理方式主要通過投資存款,證券,期貨,基金,保險或實體企業(yè)股權等
資產管理行業(yè)的功能:
1)為市場經濟體系有效配置資源,是有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門,提高整個社會經濟的效率和生產服務水平
2)通過資產管理行業(yè)專業(yè)的管理行為活動,幫助投資人收集處理和投資有關的宏觀微觀信息,提高各種投資機會,幫助投資者進行投資決策,并提高投資決策的最佳執(zhí)行服務;
3)資產管理行業(yè)創(chuàng)造十分廣泛的投資產品和服務,滿足投資者的各種投資需求,是資金的需求方和提供方能便利的連接起來;
4)資產管理行為還能對金融資產合理定價,給金融市場提高流動性,是金融市場更加健康有效,最終有利于一國經濟發(fā)展。
2.投資基金
掌握投資基金的定義:投資基金是資產管理的主要方式之一,它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享。風險共擔的集合投資方式。
投資基金的主要類別
按照資金募集方式,分為公募和私募;
按法律形式分為契約型,公司型,有限合伙型;
按照運作方式,分為開放式和封閉式;
按照所投資的對象,分為證券投資基金,私募股權基金,風險投資基金,對沖基金,另類投資基金
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