2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》:證券投資基金的參與主體

2019-03-19 20:00:55        來源:網(wǎng)絡

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  證券投資基金的參與主體

  證券投資基金的參與主體屬于教材第二章(證券投資基金概述)的內(nèi)容,考綱要求理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系。

  概念解析

  一、基金當事人

  依據(jù)基金合同設立,包含:基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。

  1、基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

  2、基金管理人:基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

  3、基金托管人:基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

  二、基金市場服務機構

  基金管理人、基金托管人;

  基金銷售機構;基金銷售支付機構;基金信息技術系統(tǒng)服務機構;

  估值核算機構;投資顧問機構;基金評價機構;律師和會計師事務所

  基金份額登記機構:建立并管理投資人的基金賬戶;負責基金份額的登記;基金交易的確認;代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊;法律法規(guī)或份額登記服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

  三、基金監(jiān)管機構和自律組織

  1、監(jiān)管機構:中國證監(jiān)會。

  2、基金自律組織:證券交易所和基金行業(yè)自律組織

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