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　　1.基金管理人合規(guī)管理的基本原則：獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。(不包括及時性)

　　2.基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上、有效溝通、安全第一、專業(yè)規(guī)范原則。

　　客戶服務(wù)特點是：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。(沒有客觀性)

　　3.開放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)更新朝暮說明書。

　　4.基金公司需要在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，披露基金季度報告。

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　　基金公司需要在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，披露基金半年度報告。

　　基金管理公司需要在每年結(jié)束后90日內(nèi)披露基金年度報告。

　　注意：只有每季結(jié)束后是15個工作日，半年度和年度都是自然日。

　　5.私募基金投資者：投資金額不低于100萬元且滿足：

　　(1). 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

　　(2). 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年收入不低于50萬元的個人

　　6.設(shè)立公募基金管理公司的條件，對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東：

　　非主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬人民幣;

　　非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬人民幣，且在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　7.目前基金銷售機構(gòu)有：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他獨立銷售基金的機構(gòu)(不包括信托)。

　　8.我國參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括：基金管理公司、私募機構(gòu)、信托機構(gòu)、期貨公司、證券公司、保險資產(chǎn)管理公司和商業(yè)銀行。

　　9.收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并全計入基金財產(chǎn)。

　　10. 巨額贖回：單個開放日基金的凈額贖回申請超過基金總份額的10%。

　　11.基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)：(官方書下冊P31—基金的登記有文字說明)

　　(1)建立管理投資人基金份額賬戶

　　(2)負責(zé)基金份額的登記，基金交易確認

　　(3)代理發(fā)放紅利

　　(4)建立保存基金份額持有人名冊

　　12.公募基金是注冊制，監(jiān)管機構(gòu)不再進行實質(zhì)性審核，而只是進行合規(guī)性審查。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。

　　13.基金管理人的內(nèi)部控制機構(gòu)的四個層次是：

　　(1)員工自律

　　(2)各部門主管的檢查監(jiān)督

　　(3)管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督

　　(4)董事會的檢查、監(jiān)督、和指導(dǎo)。

　　14.ETF聯(lián)接基金：將絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF，可以在場外(銀行渠道等)申購贖回的基金。ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)成分股和備選成分股。申購門檻是1000份，ETF申購門檻是30萬或50萬份。

　　聯(lián)接基金的目的主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開通道。

　　ETF折價套利使得ETF總份額減少，溢價套利使得總份額擴大。

　　ETF基金份額凈值計算方式需要經(jīng)證券交易所認可。

　　15.世界上第一只公認的證券投資基金是“海外及殖民地政府信托”。

　　16.開放式基金： 認購費用、認購金額、凈認購金額，考查綜合題或計算題。

　　17.在資產(chǎn)活動方面，基金應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括資產(chǎn)分離制度、崗位分離制度。

　　18.基金管理公司應(yīng)設(shè)立督察長，對董事會負責(zé)，由董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　19. 基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費，不得在基金銷售協(xié)議外支付或者變相支付銷售傭金或報酬獎勵。

　　20.基金管理人的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　21.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交的款項，并加計銀行同期利息。

　　22.控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　23.董事會對基金公司的合規(guī)管理承擔(dān)著最終責(zé)任。

　　24.金融資產(chǎn)的代表未來收益或資產(chǎn)的合法要求全的憑證。

　　25.設(shè)立私募基金不設(shè)行政審批，需要向基金業(yè)協(xié)會申請登記。

　　26.在銀行間債務(wù)市場辦理債券結(jié)算的是中債綜合業(yè)務(wù)平臺、上海清算所。

　　27.基金銷售機構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息包括：姓名、從業(yè)資質(zhì)編號、從業(yè)資質(zhì)證明、營業(yè)網(wǎng)點等。

　　28.中國證監(jiān)會對公募基金的基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)實行注冊管理，對于基金投資顧問機構(gòu)、基金評價實行備案管理。

　　29.設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員，業(yè)務(wù)人員不少于15人。

　　30.封閉式基金募集的份額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，并且基金份額有人人數(shù)達到200人以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　31.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　32.基金募集期一般不得超過3個月。

　　33.貨幣市場基金收益公告分為三類：封閉期、開放日和節(jié)假日的收益公告。

　　34.為保證基金公司信息系統(tǒng)安全運作，制定的制度包括：授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等。

　　35.基金招募書應(yīng)披露的信息有基金管理人、托管人的報酬及其他費用的提取、支付方式和比例。

　　招募說明書的主要披露事項是風(fēng)險警示內(nèi)容，主要內(nèi)容是基金目的、名稱，運作方式和發(fā)售日期、價格和費用的原則等。不包括基金業(yè)績比較基準

　　36.內(nèi)幕信息構(gòu)成要素：

　　(1)來源可靠的信息

　　(2)對證券價格影響的信息

　　(3)非公開的信息

　　37.基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)及人際關(guān)系的維護。

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