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ETF的信息披露
針對ETF特有的證券申購和贖回機制,以及一級市場與二級市場并存的交易制度安排,交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項。
(1)在基金合同和招募說明書中,需明確基金份額的各種認(rèn)購、申購、贖回方式,以及投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類等。
(2)基金上市交易之后,需按交易所的要求,在每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單,并在交易時間內(nèi)即時揭示基金份額參考凈值(一籃子證券的市值)。
(3)對ETF的定期報告,按法規(guī)對上市交易指數(shù)基金的一般要求進(jìn)行披露,無特別的披露事項。
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【例題·單選題】在每日開市前,基金管理人需向( )提供ETF的申購清單和贖回清單。
?、?證券交易所
?、?證券登記結(jié)算公司
Ⅲ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】每日開市前,基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單,并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
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