2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》：QDII基金的信息披露

2019-03-15 19:40:29        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　QDII基金的信息披露

　　(一)信息披露所使用的語言及幣種選擇

　　QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息。

　　(二)基金合同、基金招募說明書中的特殊披露要求

　　(1)境外投資顧問和境外托管人信息。

　　(2)投資交易信息。

　　(3)投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息，包括境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、政治風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等的定義、特征及可能發(fā)生的后果。

　　(三)凈值信息的披露頻率要求

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　　QDII基金也是開放式基金，在其放開申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購、贖回后，則需要披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

　　QDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內(nèi)披露。

　　(四)定期報告中的特殊披露要求

　　1.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息;

　　2.境外證券投資信息;

　　3.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。

　　(五)臨時公告中的特殊披露要求

　　當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。


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