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證券投資基金運作與參與主體
一、證券投資基金的運作
1.基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
2.基金的運作活動從基金管理人的角度看,可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。
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二、證券投資基金的參與主體
(一)基金當(dāng)事人
1.基金份額持有人——投資者
我國基金份額持有人享有以下權(quán)利:分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán),查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料,對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟,基金合同約定其他權(quán)利。
2.基金管理人——基金管理公司
3.基金托管人——商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)
(二)基金市場服務(wù)機構(gòu)
1.基金銷售機構(gòu)
目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)。
2.基金銷售支付機構(gòu)
基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付業(yè)務(wù)活動的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)?;痄N售支付機構(gòu)從事銷售支付活動的,應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》(商業(yè)銀行除外),并制定了完善的資金清算和管理制度。
3.基金份額登記機構(gòu)
基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。公開募集基金份額登記機構(gòu)由基金管理人和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)擔(dān)任。
4.基金估值核算機構(gòu)
基金估值核算機構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)。基金管理人,可自行辦理基金估值核算業(yè)務(wù),也可以委托基金估值核算機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)。基金估值核算機構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請注冊。
5.基金投資顧問機構(gòu)
基金投資顧問機構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊。
6.基金評價機構(gòu)
7.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)
8.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所
(三)基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
1.基金監(jiān)管機構(gòu)
2.基金自律組織
我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
三、證券投資基金運作關(guān)系
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