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21、為能夠保證本金安全,避險策略基金通常會將大部分資金投資于( )。
A、股票
B、貨幣市場工具
C、衍生金融工具
D、與基金到期日一致的債券
22、CPPI投資策略的投資步驟不包括( )。
A、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資比例,并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)
B、計算安全墊
C、確定保本資產(chǎn)比例,并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險資產(chǎn)
D、設(shè)定價值底線
23、下列關(guān)于避險策略基金的表述,不正確的是( )。
A、在任意時點保證投資者本金安全
B、投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲取潛在的回報
C、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報
D、采用投資組合保險策略
24、ETF的特點不包括( )。
A、被動操作的指數(shù)基金
B、二級市場的交易無漲跌幅限制
C、實物申購贖回
D、實行一級市場與二級市場并存的交易制度
25、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述,錯誤的是( )。
A、對申購和贖回的限制不同
B、一級市場的凈值報價頻率不同
C、申購、贖回的標(biāo)的不同
D、申購、贖回的場所不同
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26、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的( )。
A、80%
B、85%
C、90%
D、100%
27、( )中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。
A、2004年
B、2005年
C、2006年
D、2007年
28、QDII基金不可投資于( )。
A、銀行存款
B、不動產(chǎn)
C、公司債券
D、遠(yuǎn)期合約
29、一般情況下,分級基金在場內(nèi)可存在三類份額,不屬于這三類份額的是下列選項中的( )。
A、A類份額
B、B類份額
C、C類份額
D、母基金份額
30、按投資對象的不同,分級基金的類型不包括( )。
A、股票型分級基金
B、成長型分級基金
C、債券型分級基金
D、QDII分級基金
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查避險策略基金。為能夠保證本金安全,避險策略基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券。
22、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查避險策略基金的投資策略。CPPI投資策略的投資步驟:第一步,根據(jù)投資組合期末最低目標(biāo)價值(基金的本金)和合理的折現(xiàn)率設(shè)定當(dāng)前應(yīng)持有的保本資產(chǎn)的價值,即投資組合的價值底線。第二步,計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額。該值通常稱為安全墊,是風(fēng)險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。第三步,按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資的比例,并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)(如債券投資),從而在確保實現(xiàn)保本目標(biāo)的同時,實現(xiàn)投資組合的增值
23、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查避險策略基金。避險策略基金最大的特點是其招募說明書中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金的保證
24、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查ETF的特點。ETF具有三大特點:被動操作的指數(shù)基金;獨特的實物申購、贖回機(jī)制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度
25、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查ETF與LOF的區(qū)別。LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點,但兩者存在本質(zhì)區(qū)別,主要表現(xiàn)在:(1)申購、贖回的標(biāo)的不同;(2)申購、贖回的場所不同;(3)對申購、贖回限制不同;(4)基金投資策略不同;(5)在二級市場的凈值報價上,ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低,通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價
26、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查ETF聯(lián)接基金。根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%,其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股
27、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查QDII基金概述。2007年6月18日,中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》,規(guī)定符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
28、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查QDII基金的投資對象。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,QDII不得購買不動產(chǎn)和購買房地產(chǎn)抵押按揭。
29、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查分級基金的特點。對于從場內(nèi)申購的母基金份額,投資者既可選擇將其分拆為A類份額和B類份額并上市交易,也可選擇不進(jìn)行基金份額分拆而保留母基金份額。因此,證券交易所場內(nèi)可存在三類份額:母基金份額、A類份額和B類份額
30、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查分級基金的分類。按投資對象的不同,可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金(包括轉(zhuǎn)債分級基金)和QDII分級基金等
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