“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(2)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
B、查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料
C、分享基金投資收益
D、確定基金收益分配方案
12、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的描述中,錯(cuò)誤的是( )。
A、基金資產(chǎn)保管
B、基金資金清算
C、對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
D、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
13、基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或基金份額的申購(gòu)、贖回,并收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)被稱為( )。
A、基金銷售
B、基金銷售支付
C、基金份額登記
D、基金估值核算
14、由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)是指( )。
A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、基金自律組織
C、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
15、證券投資基金在英國(guó)被稱為( )。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
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16、基金將眾多投資者的資金集中起來(lái),委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A、嚴(yán)格監(jiān)管
B、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
C、集合理財(cái)
D、組合投資
17、證券投資基金的“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”指的是( )。
A、基金通常會(huì)集中資金投資幾種股票,以獲得超額收益
B、基金通過(guò)購(gòu)買一籃子股票,從而分散風(fēng)險(xiǎn)
C、匯集眾多資金由基金管理人管理
D、組合投資的結(jié)果是某些股票價(jià)格下跌很難用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來(lái)彌補(bǔ)
18、證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B、集中投資
C、利益共享
D、專業(yè)管理
19、下列關(guān)于證券投資基金的表述,不正確的是( )。
A、基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管
B、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作
C、基金實(shí)行組合投資,以便分散風(fēng)險(xiǎn)
D、基金投資者是基金的所有者
20、在各種基金類型中,( )的資產(chǎn)規(guī)模和數(shù)目都具有優(yōu)勢(shì)。
A、股票基金
B、債券基金
C、收入基金
D、貨幣市場(chǎng)基金
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金的參與主體?;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán),查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料,對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟,基金合同約定的其他權(quán)利
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查基金托管人的職責(zé)。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面
13、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)。基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購(gòu)、贖回,并收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金自律組織。基金自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)
15、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資基金的概念。世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂有所不同,證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。基金將眾多投資者的資金集中起來(lái),委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)
17、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。中小投資者由于資金量小,一般無(wú)法通過(guò)購(gòu)買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)?;鹜ǔ?huì)購(gòu)買幾十種甚至上百種股票,投資者購(gòu)買基金就相當(dāng)于用很少的資金購(gòu)買了一籃子股票。在多數(shù)情況下,某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來(lái)彌補(bǔ),因此可以充分享受到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的好處
18、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金的特點(diǎn)有:(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理;(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;(5)獨(dú)立托管、保障安全
19、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資基金的特點(diǎn)?;鹭?cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)
20、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資基金在美國(guó)及全球的普及型發(fā)展。在各類基金類型中,股票基金的資產(chǎn)規(guī)模和數(shù)目都居于優(yōu)勢(shì)
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