2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題(3)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方在職上網(wǎng)頻道，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是( )。

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金管理人

　　D

　　基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人。

　　2、關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的市場組合，以下敘述正確的是( )。

　　理論上，市場組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險資產(chǎn)，因此市場組合是不可能檢驗的

　　市場組合是一個無效投資組合

　　市場組合是一條從無風(fēng)險利率出發(fā)，與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線

　　市場組合在所有風(fēng)險資產(chǎn)中的風(fēng)險最小

　　A

　　市場組合M是對整個市場的定量描述，代表整個市場。每個投資者手中持有的風(fēng)險證券均以最優(yōu)風(fēng)險證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個整體時，每個投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險證券的總和。

　　在資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)下，當(dāng)市場達(dá)到均衡時，市場組合M成為一個有效組合;所有有效組合都可視為無風(fēng)險證券F與市場組合M的再組合。

　　3、如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。

　　迅速調(diào)整到位

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)過度

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)延遲

　　逐步調(diào)整到位

　　A

　　在有效市場下、證券價格對新利好信息進(jìn)行迅速調(diào)整、在無效市場條件下、盡管反應(yīng)方向正確、但卻會出現(xiàn)過度反應(yīng)或反應(yīng)延遲情況

　　4、基金績效衡量的目的在于( )。

　　確定基金投資范圍

　　確定基金投資目標(biāo)

　　分析基金投資風(fēng)格

　　衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　D

　　基金績效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　5、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為( )。

　　基金運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D

　　基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　6、基金信息披露最主要的責(zé)任人是( )。

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的證券交易所

　　基金管理人

　　D

　　7、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費和后端收費兩種模式

　　前端收費的認(rèn)購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　前端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費

　　后端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費用

　　A

　　基金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M和后端收費兩種模式。前端收費是指在認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式;后端收費是指在認(rèn)購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費用的收費模式。后端收費模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者能長期持有基金，所以后端收費的認(rèn)購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減

　　8、我國第一只開放式基金設(shè)立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　A

　　2001年9月第一只開放式基金華安創(chuàng)新。

　　9、債券組合管理的利率預(yù)期策略運用的關(guān)鍵點在于( )。

　　能否熟練運用分析工具

　　能否準(zhǔn)確地預(yù)測未來利率水平

　　是否有計算機(jī)自動交易系統(tǒng)

　　能否控制交易成本

　　B

　　10、基金的財務(wù)會計報告通常不包括( )。

　　年報

　　季報

　　周報

　　月報

　　C

　　11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

　　12、契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　基金持有人

　　A

　　契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得( )營業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　A

　　14、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是( )。

　　資產(chǎn)配置是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素

　　資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最高回報率的資金配置方案

　　資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配

　　B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日執(zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　C

　　16、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為( )類。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　B

　　18、在基金的評價中，定性分析主要用于( )。

　　基金經(jīng)理管理能力的分析評價

　　基金業(yè)績歸因分析

　　基金資產(chǎn)的配置效率分析

　　基金風(fēng)險的評估

　　A

　　對基金經(jīng)理的分析評價常采用定性研究的方法。

　　基金評價與投資選擇

　　19、我國基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報告、投資決策委員會決定總體投資計劃、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　投資決策委員會決定總體投資計劃、研發(fā)部提出研究報告、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　研發(fā)部提出研究報告、投資決策委員會決定總體投資計劃、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定總體投資計劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報告

　　A

　　20、基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　公共關(guān)系

　　廣告促銷

　　人員推銷

　　營業(yè)推廣

　　D

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