2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)(8)”供考生參考，更多內(nèi)容請關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或搜索“職上金融人”微信。

　　基金合同

　　基金合同屬于教材第十六章(基金的募集、交易與登記)中內(nèi)容，考綱要求掌握基金合同生效的條件。

　　概念解析

　　基金的合同生效條件如下：

　　封閉式基金：募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

　　開放式基金：

　　募集份額總額不少于2億份;基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于200人;

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理備案手續(xù)。

　　證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。

　　證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　習(xí)題精選

　　1.關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是( )。

　　A.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效

　　B.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立;自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

　　C.合同自簽署之日起成立并生效

　　D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

　　答案：B

　　解析：投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　2.基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上，基金合同生效。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　答案：C

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