2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(1)”供考生參考，更多內容請關注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或搜索“職上金融人”微信。

　　中國基金業(yè)協(xié)會屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內容，考綱要求掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理、理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內容。

　　概念解析

　　1.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　2.基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。

　　3.中國基金業(yè)協(xié)會的職責

　?、俳逃龝T遵守法規(guī)，維護投資人合法權益;依法維護會員的合法權益;提供會員服務;調解會員之間、會員與客戶之間的基金業(yè)務糾紛

　?、谥贫ê蛯嵤┬袠I(yè)自律規(guī)則，違反規(guī)則給予紀律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織從業(yè)考試

　?、垡婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案。

　　4.基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　習題精選

　　1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括下列哪些內容( )。

　?、?維護基金投資者的合法權益

　?、?維護協(xié)會會員的合法權益

　?、?制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

　?、?對會員的違法行為給予行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金機構以及基金機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員在基金活動中存在違法違規(guī)行為的，可以對其進行行政處罰。

　　2.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質，以下表述準確的是()。

　　A、營利性社會組織

　　B、監(jiān)管機構

　　C、行政機關

　　D、行業(yè)的自律性組織

　　參考答案：D

　　參考解析：基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

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