2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中,考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€(gè)滿意的成績(jī),就要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。只有在備考階段付出艱辛,才能有所收獲。
【單項(xiàng)選擇題】
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
?、? 發(fā)行人的高級(jí)管理人員
Ⅱ. 持有公司5%以上股份的股東
?、? 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
?、? 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】
《證券法》第74條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
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